国際的腐敗行為防止事件の展開 2016年9月の10大ニュース
Tokyo Litigation Client Alert 東京訴訟部
2016年10月28日

ユタ州に本拠を置く化粧品・栄養製品会社、中国におけるFCPA違反容疑について和解 2016年9月20日、SECは、Nu Skin Enterprises, Inc.の中国子会社が、継続中の地方省の捜査に影響を与えることを目的として、中国共産党幹部の協力を得るために慈善事業に15万ドルの寄付をした際、Nu Skin Enterprises, Inc.がFCPAの会計規定に違反したとの容疑について和解に至ったと発表した。SECの命令によれば、地方工商行政管理局は直接販売管理法違反で子会社を摘発し、罰金を科すと表明していたものの、公的なセレモニーで寄付の発表がなされた直後にその決意を撤回した。SECはまた、この子会社が発行会社である親会社に対し、党幹部の子供のために、影響力の大きい米国人に大学の推薦状を書いてもらうよう説得することを勧めたとしている。同社は、この容疑を解決するため、罪状認否のないまま、合計約766,000ドルの罰金を支払うことに同意した。今回のFCPA事件の和解措置は慈善事業への寄付のみに関連するものとしては、2度目のものである。[最初のケースでは、]2004年に、製薬会社Schering-Ploughが、そのポーランド子会社が城郭復元基金(理事は政府の薬剤購入に影響を及ぼし得た公衆衛生担当の官僚であった)に76,000ドルの寄付をしたという容疑について和解に至っている。

原文
Utah-Based Cosmetics and Nutritional Product Company Resolves China FCPA Allegations. On September 20, 2016, SEC announced that it had resolved allegations that Nu Skin Enterprises, Inc. violated the FCPA’s accounting provisions when its Chinese subsidiary made a $150,000 donation to a charity to obtain the influence of a high-ranking Chinese Communist Party official to impact an on-going provincial agency investigation. According to the SEC order, a provincial Administration of Industry and Commerce backed off of its stated intention to charge and fine the subsidiary for violations of the Direct Selling Laws shortly after a public ceremony announcing the donation. SEC also alleged that the subsidiary encouraged the parent issuer to convince an influential U.S. person to write college recommendation letters for the party official’s child. Without admitting or denying the charges, the company agreed to pay a total penalty of approximately $766,000 to resolve the charges. This resolution marks only the second time that an FCPA resolution has related solely to charitable giving. In 2004, pharmaceutical company Schering-Plough resolved allegations that its Polish subsidiary had made a $76,000 donation to a castle restoration foundation whose director was a public health official who could influence governmental pharmaceutical purchases.

モリソン・フォースターについて
モリソン・フォースターは優れた実績を誇る世界的な法律事務所です。クライアントには大手金融機関、投資銀行、Fortune 100 企業、テクノロジー・ライフサイエンス関連企業等が名を連ねています。American Lawyer 誌のA-List に過去13 年間連続で選ばれただけでなく、Fortune 誌が「働きたい全米トップ100 企業」として当事務所を挙げています。モリソン・フォースターの弁護士はクライアントのために最良の結果を出すことに全力を注ぐ一方で、より強固な事務所となるべく各弁護士の個性を失わないよう配慮しています。詳しくは、当事務所のウェブサイト(www.mofo.com)をご覧ください。